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                網站首頁 證券欺詐維權征集及進展 上市公司問題發布  

                公募、資管違規接盤是否涉嫌犯罪?刑事、行政、民事相關法律規定梳理

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                公募、資管違規接盤是否涉嫌犯罪?刑事、行政、民事相關法律規定梳理


                違規接盤的刑事法律責任

                《刑法》第一百八十五條 之一 

                【背信運用受托財產罪】商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

                【違法運用資金罪】社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構,以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司,違反國家規定運用資金的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規定處罰。

                違規接盤的其他相關法律規定

                《證券法》第五十七條 

                禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的行為:

                 。ㄒ唬┻`背客戶的委托為其買賣證券;

                 。ǘ┎辉谝幎〞r間內向客戶提供交易的確認文件;

                 。ㄈ┪唇浛蛻舻奈,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;

                 。ㄋ模槟踩蚪鹗杖,誘使客戶進行不必要的證券買賣;

                 。ㄎ澹┢渌`背客戶真實意思表示,損害客戶利益的行為。

                違反前款規定給客戶造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

                《證券法》第一百九十四條 

                證券公司及其從業人員違反本法第五十七條的規定,有損害客戶利益的行為的,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的,處以十萬元以上一百萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫;蛘叱蜂N相關業務許可。

                 

                《基金法》第十八條

                公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務,不得從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

                《基金法》第二十條  

                公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員不得有下列行為:

                (一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;

                (二)不公平地對待其管理的不同基金財產;

                (三)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

                (四)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

                (五)侵占、挪用基金財產;

                (六)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;

                (七)玩忽職守,不按照規定履行職責;

                (八)法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

                《基金法》第一百二十一條

                基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業人員違反本法第十八條規定的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;情節嚴重的,撤銷基金從業資格。

                《基金法》第一百二十三條 

                基金管理人、基金托管人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員有本法第二十條所列行為之一的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,并處十萬元以上一百萬元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的,還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,暫;蛘叱蜂N基金從業資格,并處三萬元以上三十萬元以下罰款。

                基金管理人、基金托管人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員侵占、挪用基金財產而取得的財產和收益,歸入基金財產。但是,法律、行政法規另有規定的,依照其規定。

                 

                延伸參考

                操縱證券市場的法律責任

                操縱證券市場的刑事責任

                《刑法》第一百八十二條 

                【操縱證券、期貨市場罪】有下列情形之一,操縱證券、期貨市場,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:

                ()單獨或者合謀,集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣的;

                ()與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易的;

                ()在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約的;

                ()不以成交為目的,頻繁或者大量申報買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報的;

                ()利用虛假或者不確定的重大信息,誘導投資者進行證券、期貨交易的;

                ()對證券、證券發行人、期貨交易標的公開作出評價、預測或者投資建議,同時進行反向證券交易或者相關期貨交易的;

                ()以其他方法操縱證券、期貨市場的。

                單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,依照前款的規定處罰。

                操縱市場的類型及操縱證券市場的民事責任

                《證券法》第五條 

                證券的發行、交易活動,必須遵守法律、行政法規;禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。

                《證券法》第五十五條 

                禁止任何人以下列手段操縱證券市場,影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量:

                 。ㄒ唬﹩为毣蛘咄ㄟ^合謀,集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣;

                 。ǘ┡c他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;

                 。ㄈ┰谧约簩嶋H控制的賬戶之間進行證券交易;

                 。ㄋ模┎灰猿山粸槟康,頻繁或者大量申報并撤銷申報;

                 。ㄎ澹├锰摷倩蛘卟淮_定的重大信息,誘導投資者進行證券交易;

                 。⿲ψC券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議,并進行反向證券交易;

                 。ㄆ撸├迷谄渌嚓P市場的活動操縱證券市場;

                 。ò耍┎倏v證券市場的其他手段。

                  操縱證券市場行為給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

                 

                操縱證券市場的行政法律責任

                《證券法》第一百九十二條 

                違反本法第五十五條的規定,操縱證券市場的,責令依法處理其非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

                延伸參考

                編造傳播虛假證券信息的法律責任

                編造傳播虛假證券信息的相關規定及民事法律責任

                《證券法》第五十六條 

                禁止任何單位和個人編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場。

                  禁止證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業人員,證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導。

                  各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀,禁止誤導。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣。

                編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場,給投資者造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

                 

                編造傳播虛假證券信息的行政法律責任

                《證券法》第一百九十三條 

                違反本法第五十六條第一款、第三款的規定,編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,擾亂證券市場的,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足二十萬元的,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

                違反本法第五十六條第二款的規定,在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的,責令改正,處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的,還應當依法給予處分。

                  傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員違反本法第五十六條第三款的規定,從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣的,沒收違法所得,并處以買賣證券等值以下的罰款。

                編造傳播虛假證券信息的刑事法律責任

                《刑法》第一百八十一條 

                【編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪】編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

                【誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員,證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金;情節特別惡劣的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

                單位犯前兩款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

                延伸參考

                關注上述信息的,還應該關注:

                《刑法》第一百八十條 

                【內幕交易、泄露內幕信息罪】證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者從事與該內幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

                單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

                內幕信息、知情人員的范圍,依照法律、行政法規的規定確定。

                【利用未公開信息交易罪】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員,利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定,從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動,情節嚴重的,依照第一款的規定處罰。

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