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                網站首頁 證券欺詐維權征集及進展 上市公司問題發布  

                美都能源(600175)實控人聞掌華處罰決定書

                行政處罰決定書〔2021〕10號
                時間:2021-06-21 來源:

                  當事人:聞掌華,男,1964年12月出生,美都能源股份有限公司(以下簡稱“美都能源”或“公司”)控股股東、實際控制人,住址:浙江省杭州市西湖區。

                  依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規定,我局對聞掌華信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

                  經查明,聞掌華存在以下違法事實:

                  2016年11月10日,美都集團股份有限公司(以下簡稱“美都集團”)與北京中泰創盈企業管理有限公司(以下簡稱“中泰創盈”)、吉林銀行股份有限公司長春人民廣場支行(以下簡稱“吉林銀行”)共同簽署《委托貸款合同》,約定中泰創盈向美都集團提供借款10億元,通過吉林銀行發放。美都能源全資子公司北京美都國際能源投資管理有限公司(以下簡稱“美都投資”)出具《第三方無限連帶責任保證書》,為前述借款提供無限連帶責任保證擔保,保證期限自貸款期限(含展期期限)屆滿之日起滿兩年。該《第三方無限連帶責任保證書》蓋有美都投資公章、由聞掌華簽字。

                  2017年11月6日,美都集團與中泰創盈、吉林銀行共同簽署《委托貸款展期協議》,約定將前述《委托貸款合同》項下的貸款展期6個月,自2017年11月9日至2018年5月8日,展期金額10億元。美都能源、美都投資分別出具《第三方無限連帶責任保證書》,為前述展期協議提供無限連帶責任保證擔保,保證期限自貸款期限(含展期期限)屆滿之日起滿兩年。前述兩份《第三方無限連帶責任保證書》分別蓋有美都能源、美都投資公章,均由聞掌華簽字。

                  聞掌華是美都能源控股股東、實際控制人和美都投資法定代表人和執行董事,同時是美都集團控股股東、實際控制人。前述兩份蓋有美都投資公章的《第三方無限連帶責任保證書》系由聞掌華主導、指示蓋章而出具。前述蓋有美都能源公章的《第三方無限連帶責任保證書》系聞掌華獲取公章后,獨立蓋章并簽字后出具,未經公司內部決策程序審議通過。

                  前述保證書出具后,聞掌華未將相關事實及時告知美都能源,導致美都能源未按規定及時履行信息披露義務。2020年5月18日,美都能源收到中國登記結算有限責任公司上海分公司的通知,獲悉聞掌華所持部分公司股權被輪候凍結,公司問詢聞掌華后才知悉上述擔保事實,并于2020年5月20日予以公告。

                  上述違法事實,有公告、詢問筆錄、借貸事項有關合同、協議、函件及公證書、銀行資金流水等證據證明,足以認定。

                  聞掌華作為美都能源的控股股東、實際控制人,未按《上市公司信息披露管理辦法》(證監會令第40號)第三十條第二款第十七項、第三十五條第三款、第四十八條的規定及時履行信息披露的告知和配合義務,導致美都能源未按規定履行關聯擔保的內部決策程序,未及時披露關聯擔保的事實,其行為已構成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。

                  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第一百九十三條第三款的規定,我局決定:對聞掌華給予警告,并處以60萬元罰款。

                  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。



                           中國證券監督管理委員會浙江監管局

                                2021年6月15日 


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