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                網站首頁 證券欺詐維權征集及進展 上市公司問題發布  

                嘉澳環保行政處罰決定書

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                行政處罰決定書〔2021〕6號
                時間:2021-05-27 來源:

                   當事人:浙江嘉澳環?萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“嘉澳環!保,住所:浙江省桐鄉市。 
                   沈健,男,1962年9月出生,嘉澳環保董事長、總經理,住址:浙江省桐鄉市。 
                   查正蓉,女,1980年10月出生,時任嘉澳環保董事、財務總監,住址:浙江省桐鄉市。 
                   王艷濤,女,1984年10月出生,嘉澳環保董事、副總經理、董事會秘書,住址:浙江省桐鄉市。 
                   依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我局對嘉澳環保信息披露違法違規案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。 
                  經查明,當事人存在以下違法事實: 
                   嘉澳環保于2019年初至2020年8月,通過其全資子公司浙江東江能源科技有限公司(以下簡稱“東江能源”)、浙江嘉穗進出口有限公司(以下簡稱“嘉穗進出口”)與RICH TIME TRADING(以下簡稱“RICH TIME”)、FOUTAIN HIGH HK TRADING LIMITED(以下簡稱“FOUNTAIN HIGH”)、High Channel Limited(以下簡稱“HIGH CHANNEL”)等境外主體開展進料加工復出口業務。RICH TIME是嘉澳環保的關聯方,FOUNTAIN HIGH和HIGH CHANNEL為嘉澳環保實際控制的公司。嘉澳環保未將FOUNTAIN HIGH、HIGH CHANNEL納入合并財務報表范圍,未對東江能源、嘉穗進出口、FOUNTAIN HIGH、HIGH CHANNEL之間的購銷業務進行抵銷處理,以及未根據業務實質對通過RICH TIME實施的進料加工復出口業務進行收入和成本的抵銷,導致嘉澳環保披露的2019年年度報告、2020年第一季度報告、2020年半年度報告和2020年第三季度報告存在虛假記載。其中,在2019年年度報告中,虛增營業收入178,543,449.83元,占比14.24%;虛增營業成本179,623,604.78元;虛減凈利潤1,050,356.54元,占比1.65%。在2020年第一季度報告中,虛增營業收入89,310,851.26元,占比27.08%;虛增營業成本89,919,749.04元;虛減凈利潤589,328.90元,占比8.89%。在2020年半年度報告中,虛增營業收入119,486,980.52元,占比20.63%;虛增營業成本120,213,273.02元;虛減凈利潤684,399.10元,占比2.99%。在2020年第三季度報告中,虛增營業收入148,721,660.64元,占比14.96%;虛增營業成本149,736,738.65元;虛減凈利潤936,125.36元,占比2.76%。 
                   以上事實,有公司公告、相關業務財務數據、詢問筆錄等證據證明,足以認定。 
                   嘉澳環保的上述行為違反了《證券法》第七十八條第二款“信息披露義務人披露的信息,應當真實、準確、完整,簡明清晰,通俗易懂,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規定,構成《證券法》第一百九十七條第二款所述“披露的信息有虛假記載”行為。沈健組織開展上述進料加工復出口業務,作為董事長、總經理,對財務報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,是直接負責的主管人員。查正蓉知悉上述進料加工復出口業務,作為時任董事、財務總監,對財務報告的真實性、準確性、完整性承擔主要責任,是直接負責的主管人員。王艷濤知悉上述進料加工復出口業務,作為董事、副總經理、董事會秘書,應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性負責,但其未勤勉盡責,是直接負責的主管人員。 
                   根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定,我局決定: 
                   (一)對嘉澳環保責令改正,給予警告,并處以100萬元罰款; 
                   (二)對沈健給予警告,并處以100萬元罰款; 
                   (三)對查正蓉、王艷濤給予警告,并分別處以50萬元罰款。 
                  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。 


                 
                         中國證券監督管理委員會浙江監管局

                              2021年5月25日


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