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                步森股份行政處罰決定書

                行政處罰決定書[2020] 13號
                時間:2020-12-15 來源:

                當事人:徐茂棟,男,1967年12月出生,時為浙江步森服飾股份有限公司(以下簡稱“步森股份”)實際控制人,時任步森股份董事,住址:山東省日照市東港區。

                依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規定,我局對步森股份信息披露違法行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人公告送達了《行政處罰事先告知書》(浙處罰字[2020]7號),F公告期滿,當事人未在法定期限內領取《行政處罰事先告知書》,亦未提出陳述申辯意見或要求聽證。本案現已調查、審理終結。

                經查明,當事人存在以下違法事實:

                一、未及時披露為徐茂棟實際控制企業天馬軸承集團股份有限公司向德清縣中小企業金融服務中心有限公司借款1億元提供擔保的情況

                2017年10月27日,德清縣中小企業金融服務中心有限公司(以下簡稱“德清金融中心”)與借款人天馬軸承集團股份有限公司(以下簡稱“天馬股份”)及步森股份等6名擔保人簽訂《借款擔保合同》。合同約定天馬股份向德清金融中心借款1億元,6名擔保人提供連帶責任保證。

                步森股份未及時披露該對外擔保事項,直到2018年6月5日才在“關于收到《民事裁定書》、《民事起訴狀》暨部分銀行賬戶被凍結的公告”中公告了該筆對外擔保事項。

                2019年2月,步森股份收到浙江省湖州市中級人民法院送達的(2018)浙05民初38號的《民事判決書》,判決步森股份對天馬股份不能清償部分債務的二分之一的范圍承擔連帶賠償責任。步森股份依法進行上訴,并于2019年6月收到浙江省高級人民法院送達的(2019)浙民終298號《民事判決書》,本次判決維持原判。2019年12月13日,步森股份在“關于公司訴訟進展暨簽署執行和解協議的公告”中披露步森股份與德清金融中心簽署《執行和解協議》,步森股份一次性償還德清金融中心3,000萬元,德清金融中心放棄向步森股份追究其他全部賠償責任。

                二、未及時披露為徐茂棟實際控制企業天馬股份向深圳前海匯能金融控股集團有限公司借款1億元提供擔保的情況

                2017年9月7日,步森股份與深圳前海匯能金融控股集團有限公司(以下簡稱“前海匯能”)簽訂《保證合同》,為天馬股份向前海匯能的最高額1億元借款(實際發生借款3,000萬元,已歸還500萬元)提供不可撤銷的連帶責任保證。

                步森股份未及時披露該對外擔保事項,直到2019年8月27日才在“關于收到《起訴狀》、《傳票》等法律文書的公告”中披露了該對外擔保事項。

                2020年5月,步森股份收到廣東省深圳前海合作區人民法院送達的(2019)粵0391民初3161號的《民事判決書》,判決步森股份對天馬股份的2,500萬元借款本息還款義務承擔連帶清償責任。

                上述違法事實,有上市公司公告、決議或會議記錄、情況說明、會計憑證、相關人員詢問筆錄等證據證明,足以認定。

                步森股份作為對外擔保事項的信息披露義務人,未按照2005年《證券法》第六十七條第二款第十二項、《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第十七項的規定履行臨時報告披露義務,構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息”違法行為。徐茂棟時為上市公司實際控制人、時任董事,組織、策劃、指派非上市公司人員輪流管控步森股份公章,致使上市公司公章管理長期處于不受控狀態,內部控制存在重大缺陷,并隱瞞事實真相,導致上市公司違規為天馬股份向德清金融中心的1億元借款、向前海匯能的1億元借款提供擔保且未及時披露,為步森股份信息披露違法行為直接負責的主管人員。同時,徐茂棟時為上市公司實際控制人,其行為構成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為”的行為。對于步森股份及本案其他責任人員,我局已在〔2020〕7號、〔2020〕9號《行政處罰決定書》中作出處理。

                根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規定,我局決定:

                對徐茂棟給予警告,并處以90萬元罰款,其中作為直接負責的主管人員罰款30萬元,作為實際控制人罰款60萬元。

                上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

                 

                 

                         中國證券監督管理委員會浙江監管局

                              2020年12月11日

                 

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