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                網站首頁 證券欺詐維權征集及進展 上市公司問題發布  

                聯絡互動行政處罰決定書

                行政處罰決定書[2020] 12號
                時間:2020-10-20 來源:

                當事人:杭州聯絡互動信息科技股份有限公司(以下簡稱“聯絡互動”),住所:浙江省杭州市濱江區。

                何志濤,男,1982年2月出生,聯絡互動董事長兼總經理、控股股東、實際控制人,住址:湖南省郴州市汝城縣。

                俞竣華,男,1972年10月出生,時任聯絡互動董事會秘書,住址:浙江省杭州市蕭山區。

                依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規定,我局對聯絡互動信息披露違法違規行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

                經查明,當事人存在以下違法事實:

                  因與深圳遠致富海二號投資企業(有限合伙)之間的合同糾紛,聯絡互動控股股東、實際控制人何志濤所持23.53%股份先后分三次被深圳市福田區人民法院司法凍結:2019年9月9日,第一筆4,900萬股被凍結,凍結期限自2019年9月9日至2022年9月8日;2019年10月17日,第二筆80.96萬股被凍結,凍結期限自2019年10月17日至2022年10月16日;2019年10月18日,第三筆46,254.64萬股被凍結,凍結期限自2019年10月18日至2022年10月17日。

                2019年9月10日,何志濤、俞竣華知悉第一筆股份凍結情況,因未達到臨時公告標準,聯絡互動未對此進行披露。2019年10月21日,何志濤、俞竣華知悉第二筆及第三筆股份凍結情況,并意識到凍結比例已達到5%的臨時公告標準。何志濤要求暫時不對股份凍結情況進行披露。2019年10月25日,聯絡互動披露2019年第三季度報告,其中未披露股份凍結情況。遲至2019年12月3日,聯絡互動發布《關于控股股東股份被凍結的公告》,對何志濤上述三筆股份司法凍結進行了補充披露。

                上述違法事實,有公司公告、法院裁定書、股份凍結相關資料、談話筆錄等證據證明。

                聯絡互動未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三十條第二款第十四項的規定,及時披露股東所持公司大額股份被凍結情況,亦未在2019年三季報中如實披露上述情況。上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條、第六十七條第二款第十二項的規定,構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的信息披露違法行為。

                對聯絡互動的上述違法行為,董事長兼總經理何志濤、時任董事會秘書俞竣華是直接負責的主管人員。

                何志濤作為公司控股股東、實際控制人,決定并授意不披露股份凍結情況,構成2005年《證券法》第一百九十三條第三款所述的實際控制人指使從事信息披露違法行為。

                根據當事人違法行為的事實、性質、情節,依據2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第三款的規定,我局決定:

                一、對聯絡互動責令改正,給予警告,并處以30萬元罰款;

                二、對何志濤給予警告,并處以40萬元罰款,其中作為直接負責的主管人員罰款10萬元,作為控股股東、實際控制人罰款30萬元;

                三、對俞竣華給予警告,并處以5萬元罰款。

                上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫),并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

                 

                 

                         中國證券監督管理委員會浙江監管局

                              2020年10月16日

                 

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