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                韻升控股行政處罰決定書

                中國證券監督管理委員會寧波監管局行政處罰決定書(韻升控股集團有限公司、竺韻德、朱建康)
                時間:2020-11-12 來源:

                 

                〔20207

                 

                 

                  當事人:韻升控股集團有限公司(以下簡稱韻升控股),住所:浙江省寧波市鄞州區。

                  竺韻德,,19481024出生,住址:浙江省寧波市鄞州區。

                  朱建康,男,1972年11月20日出生,住址:上海市長寧區。

                  依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,我局對韻升控股未按規定履行發出收購要約義務等違法違規案進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

                  經查明,當事人存在以下違法事實:

                  韻升控股作為持有寧波韻升股份有限公司(以下簡稱寧波韻升)30%以上已發行股份的股東,未依法向寧波韻升所有股東發出收購寧波韻升全部或者部分股份的要約,利用“寧波乾浩投資有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波乾浩”證券賬戶)、“寧波龍象進出口貿易有限公司”證券賬戶(以下簡稱“寧波龍象”證券賬戶)交易“寧波韻升”,具體為:

                  1.2017年4月至7月期間,累計買入“寧波韻升”37,304,770股,成交金額6.42億元,累計賣出“寧波韻升”210,300股,成交金額404.53萬元,累計凈買入“寧波韻升”37,094,470股,占寧波韻升總股本的6.66%。

                  2.2019年5月至8月期間,累計賣出“寧波韻升”55,890,175股,成交金額4.76億元,累計買入“寧波韻升”177,000股,成交金額145.08萬元。

                  “寧波乾浩”證券賬戶、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續均由韻升控股安排員工辦理,兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出,資金均來源于韻升控股,盈虧均由韻升控股承擔。經計算,“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元,“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元,兩賬戶合計虧損7548.87萬元。

                  上述違法事實,有相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據證明,足以認定。

                  我局認為,韻升控股的上述行為違反了《證券法》第八十條、第八十八條、第九十三條的規定,構成了《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條所述違法行為。對于韻升控股的相關違法行為,時任韻升控股法定代表人、董事長(2018年5月起兼任總經理)竺韻德是直接負責的主管人員,時任韻升控股副總經理(2018年5月起改任董事)朱建康是其他直接責任人員。

                  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條的規定,我局決定:

                  一、對韻升控股集團有限公司責令改正,給予警告,并處以440萬元罰款,其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發出收購要約義務行為分別處以罰款20萬元,對限制轉讓期限內買賣證券行為處以罰款400萬元;

                  二、對竺韻德給予警告,并處以25萬元罰款;

                  三、對朱建康給予警告,并處以15萬元罰款。

                  上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會,開戶銀行:中信銀行北京分行營業部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

                 

                 

                寧波證監局

                20201112

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